信託会社等に関する総合的な監督指針 令和７年６月

１　基本的考え方

• １－１　参入に関する基本的考え方
• １－２　金融検査・監督に当たっての基本的考え方
• １－３　本監督指針の位置付け
• １－４　財務局との適切な連携の確保
  • １－４－１　金融庁・各財務局間の連携

２　事務の取扱いに関する一般的事項

• ２－１　監督事務の取扱い
  • ２－１－１　金融庁進達事項の処理
  • ２－１－２　管轄財務局長権限の一部の管轄財務事務所長への内部委任
  • ２－１－３　監督部局間の連絡調整
• ２－２　類似商号使用者等に対する警告等
  • ２－２－１　実態把握等
  • ２－２－２　類似商号使用者等及び無免許又は無登録業者に対する警告等
• ２－３　法令解釈等の照会を受けた場合の対応
  • ２－３－１　照会を受ける内容の範囲
  • ２－３－２　照会に対する回答方法
  • ２－３－３　法令適用事前確認手続（ノーアクションレター制度）
  • ２－３－４　グレーゾーン解消制度
• ２－４　苦情等を受けた場合の対応
• ２－５　行政指導等を行う際の留意点等
  • ２－５－１　行政指導等を行う際の留意点
  • ２－５－２　面談等を行う際の留意点
  • ２－５－３　連絡・相談手続
• ２－６　信託会社等が提出する申請書における記載上の留意点
• 　書面・対面による手続きについての留意点
• ２－８　申請書等を提出するに当たっての留意点

• ３　運用型信託会社

• ３－１　行政報告
• ３－２　免許申請書の審査に際しての留意事項
  • ３－２－１　免許申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ３－２－２　業務方法書の審査
  • ３－２－３　財産的基礎の審査
  • ３－２－４　人的構成に照らした業務遂行能力の審査
  • ３－２－５　免許拒否事由の審査
  • ３－２－６　その他
• ３－３　経営管理の評価に関する留意事項
• ３－４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ３－４－１　営業保証金に係る留意事項
  • ３－４－２　業務方法書の変更認可
  • ３－４－３　取締役の兼職の制限
  • ３－４－４　兼業承認
  • ３－４－５　信託業務の委託
  • ３－４－６　産業競争力強化法に関する留意事項
• ３－５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ３－５－１　業務運営状況の評価に関する留意事項
  • ３－５－２　忠実義務及び善管注意義務の遵守状況の評価に関する留意事項
  • ３－５－３　届出受理の際の留意事項
  • ３－５－４　信託業務の再委託
  • ３－５－５　顧客等に関する情報管理態勢
  • ３－５－６　不祥事件に対する監督上の対応
  • ３－５－７　信託契約代理店の管理体制
  • ３－５－８　企業の社会的責任(ＣＳＲ)についての情報開示等
  • ３－５－９　取引時確認等の措置
  • ３－５－10　反社会的勢力による被害の防止
  • ３－５－11　顧客の最善の利益を勘案した誠実公正義務（金融サ－ビスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第２条）
  • ３－５－12　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
  • ３－５－13　障害者への対応
• ３－６　行政処分を行う際の留意事項
  • ３－６－１　法第43条及び法第44条に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
  • ３－６－２　行政手続法との関係等
  • ３－６－３　意見交換制度
  • ３－６－４　監督処分に係る公告の留意事項
  • ３－６－５　信託法に基づく手続き
• ３－７　廃業等に係る留意事項
• ３－８　立入検査に関する留意事項
• ３－９　金融商品取引法に係る留意事項
  • ３－９－１　適格機関投資家の届出を行った信託会社に係る留意事項
  • ３－９－２　特定信託契約に係る留意事項

４　運用型外国信託会社

• ４－１　行政報告
• ４－２　免許申請書の審査に際しての留意事項
  • ４－２－１　免許申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ４－２－２　免許申請書の審査
• ４－３　運用型外国信託会社の監督事務
  • ４－３－１　駐在員事務所設置の届出に係る留意事項
• ４－４　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ４－５　廃業等に係る留意事項
• ４－６　立入検査に関する留意事項
• ４－７　金融商品取引法に係る留意事項
  • ４－７－１　適格機関投資家の届出を行った信託会社に係る留意事項
  • ４－７－２　特定信託契約に係る留意事項

５　管理型信託会社

• ５－１　行政報告
• ５－２　登録に際しての留意事項
  • ５－２－１　管理型信託業の判断に当たっての留意事項
  • ５－２－２　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ５－２－３　登録の手続き（登録の更新の手続きを含む。）
  • ５－２－４　登録拒否事由の審査
  • ５－２－５　登録事項の変更の届出に係る留意事項
  • ５－２－６　管理型信託会社の所管替えに係る留意事項
  • ５－２－７　その他
• ５－３　経営管理の評価に関する留意事項
• ５－４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ５－４－１　業務方法書の変更届出
• ５－５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ５－５－１　業務遂行能力に関する留意事項
  • ５－５－２　業務運営状況の評価に関する留意事項
  • ５－５－３　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ５－６　行政処分を行う際の留意事項
• ５－７　廃業等に係る留意事項
• ５－８　立入検査に関する留意事項

６　管理型外国信託会社

• ６－１　行政報告
• ６－２　登録に際しての留意事項
  • ６－２－１　管理型信託業の判断に当たっての留意事項
  • ６－２－２　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ６－２－３　登録の手続き（登録の更新の手続きを含む。）
  • ６－２－４　登録拒否事由の審査
  • ６－２－５　登録事項の変更の届出に係る留意事項
  • ６－２－６　管理型外国信託会社の所管替えに係る留意事項
• ６－３　管理型外国信託会社の監督事務
  • ６－３－１　駐在員事務所設置の届出に係る留意事項
• ６－４　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ６－５　廃業等に係る留意事項
• ６－６　立入検査に関する留意事項

７　自己信託

• ７－１　行政報告
• ７－２　登録に際しての留意事項
  • ７－２－１　登録の要否
  • ７－２－２　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ７－２－３　登録の手続き（登録の更新の手続きを含む。）
  • ７－２－４　登録拒否事由の審査
  • ７－２－５　登録事項の変更の届出に係る留意事項
• ７－３　経営管理の評価に関する留意事項
• ７－４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ７－４－１　自己信託に係る事務の内容及び方法を記載した書類の変更届出
  • ７－４－２　信託設定時の義務
• ７－５　事務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ７－５－１　事務遂行能力に関する留意事項
  • ７－５－２　事務運営状況の評価に関する留意事項
  • ７－５－３　苦情等への対処（ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ７－６　行政処分を行う際の留意事項
• ７－７　廃業等に係る留意事項
• ７－８　立入検査に関する留意事項

８　特定信託業者

• ８－１　行政報告
• ８－２　特定信託業者に関する事務
  • ８－２－１　法第51条第２項の届出の受理
  • ８－２－２　法第51条第４項に規定する「必要な措置」
  • ８－２－３　法第51条第６項に基づく報告徴求等

９　特定大学技術移転事業承認事業者（承認ＴＬＯ）

• ９－１　行政報告
• ９－２　登録に際しての留意事項
  • ９－２－１　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ９－２－２　登録の手続き
  • ９－２－３　登録拒否事由の審査
  • ９－２－４　登録事項の変更の届出に係る留意事項
• ９－３　経営管理の評価に関する留意事項
• ９－４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ９－４－１　業務方法書の変更届出
• ９－５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ９－５－１　業務運営状況の評価に関する留意事項
• ９－６　行政処分を行う際の留意事項
• ９－７　廃業等に係る留意事項
• ９－８　立入検査に関する留意事項

10　信託契約代理店

• 10－１　行政報告
• 10－２　登録に際しての留意事項
  • 10－２－１　登録の要否
  • 10－２－２　登録申請に係る代理申請について
  • 10－２－３　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • 10－２－４　登録の手続き
  • 10－２－５　登録拒否事由の審査
  • 10－２－６　登録事項の変更の届出に係る留意事項
• 10－３　監督に係る事務処理上の留意事項
  • 10－３－１　標識の掲示
  • 10－３－２　信託契約代理業務に関する報告書に関する留意事項
• 10－４　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • 10－４－１　届出受理の際の留意事項
  • 10－４－２　業務の執行方法を定めた社内規則の整備
  • 10－４－３　顧客情報管理
  • 10－４－４　取引時確認等の措置
  • 10－４－５　反社会的勢力による被害の防止
  • 10－４－６　顧客の最善の利益を勘案した誠実公正義務（金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律第２条）
  • 10－４－７　障害者への対応
• 10－５　行政処分を行う際の留意事項
• 10－６　立入検査に関する留意事項

11　信託兼営金融機関関係

• 11－１　信託兼営金融機関の監督事務の取扱い
  • 11－１－１　信託兼営認可申請の処理
  • 11－１－２　行政報告
  • 11－１－３　監督体制
• 11－２　信託兼営認可申請書の審査に際しての留意事項
  • 11－２－１　添付書類の受理に当たっての留意事項
  • 11－２－２　業務の種類及び方法書の審査
  • 11－２－３　財産的基礎の審査
  • 11－２－４　人的構成に照らした業務遂行能力の審査
• 11－３　経営管理の評価に関する留意事項
• 11－４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • 11－４－１　営業保証金に係る留意事項
  • 11－４－２　信託業務の委託
  • 11－４－３　業務の種類及び方法書の変更認可
  • 11－４－４　信託業務のみを営む支店等の設置
  • 11－４－５　議決権の取得制限
• 11－５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • 11－５－１　業務運営状況の評価に関する留意事項
  • 11－５－２　元本補てん付信託勘定に係る留意事項
  • 11－５－３　財産の取得、処分又は貸借に関する代理又は媒介に係る留意事項
  • 11－５－４　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応を含む）
• 11－６　行政処分を行う際の留意事項
• 11－７　立入検査に関する留意事項
• 11－８　金融商品取引法に係る留意事項
  • 11－８－１　特定信託契約に係る留意事項
  • 11－８－２　非清算店頭デリバティブ取引に係る留意事項
• 11－９　特定信託受益権を発行する場合に係る留意事項

12　特定資金移動業を営む場合に係る留意事項