Сторінка не перевірена
Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперівISIN (англ.International Securities Identification Number) однозначно ідентифікуєцінні папери . Його структура визначена вISO 6166 . Код ISIN — це 12-символьний абетково-цифровий код, котрий служить для однозначної ідентифікації цінних паперів шляхом нормалізації призначеного національного номера, котрий існує при торгівлі та розрахунках .
ISIN були вперше використані в 1981 році, але не досягли широкого визнання до 1989 року, коликраїни G30 рекомендували прийняття кодів.[1] ISIN був схвалений роком пізніше комітетомISO у стандарті ISO 6166.
Спочатку розповсюдження інформації відбувалось черезкомпакт-диски, а пізніше було замінено поширенням через Інтернет.
У 2004 роціЄвропейський Союз зобов'язав використання інструменту ідентифікаторів у деяких своїх нормативних звітах, які включали ISIN як один з дійсних ідентифікаторів.[2]
ISO 6166 (або ISO6166: 2013 від перегляду 2013 року) визначає структуру міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів (ISIN). ISIN однозначно ідентифікуєцінні папери.
Цінні папери, з якими можна використовувати ISIN, це:
ISIN складаються з двох абеткових символів, які є кодом альфа-2 ISO 3166-1 для країни-емітента, дев'яти абетково-цифрових символів (Національний ідентифікаційний номер цінних паперів або NSIN, які ідентифікують цінні папери, доповнених у разі необхідності провідними нулями) і один цифровийконтрольний розряд, що обчислюється заалгоритмом Луна. Таким чином, інентифікатор завжди має довжину 12 символів. Коли NSIN змінюється через корпоративні дії або інші причини, ISIN також змінюється. Видача ISIN є децентралізованою для окремих національних нумераційних агентств (NNA). Оскільки існуючі національні схеми нумерації, керовані різними NNA, є основою для ISIN, методологія призначення не є однаковою для всіх агентств у всьому світі.
Оскільки ISIN не визначає конкретне місце торгівлі, інший ідентифікатор, як правило, MIC (ідентифікатор ринку) або код з трьома літерами, повинні бути вказані на додаток до ISIN.Валюта торгівлі також буде потрібна для однозначної ідентифікації при використанні цього методу.
Починаючи з 1989 року, коли були введені ISIN, їх популярність у світі зростала повільно.
ISIN вводяться в усьому світі і є найпопулярнішим глобальним ідентифікатором цінних паперів. Системи торгівлі, клірингу та розрахунків у багатьох країнах прийняли ISIN як вторинний засіб ідентифікації цінних паперів. Деякі країни, переважно в Європі, перейшли на використання ISIN як основного засобу ідентифікації цінних паперів. Крім того, нові європейські регламенти, такі як Solvency II, все частіше вимагають використання ISIN.[3]
ISIN, як правило, входить до послуг, що продаються постачальниками фінансових даних та посередниками. Ці послуги, як правило, платні, оскільки багато інших даних додається до інформації. Загалом, емітент цінних паперів буде включати ISIN в документи про випуск або в іншу документацію з метою ідентифікації.
У 2009 роціЄвропейська комісія (ЄК) офіційно звинуватилаStandard & Poor's у зловживанні своїм становищем у ліцензуванні міжнародних кодів ідентифікації цінних паперів дляцінних паперів США, вимагаючи від європейських фінансових компаній та постачальників даних сплачувати ліцензійні збори за їх використання. «Така поведінка є нечесним ціноутворенням», — сказала в своєму висновку ЄК у своїй заяві про суперечки, яка закладає основу для несприятливого висновку щодо S&P. "(Цифри) незамінні для ряду операцій, які здійснюють фінансові установи — наприклад, звітність перед органами влади або кліринг і розрахунки — і не можуть бути замінені ".[4][5]
У 2011 році компанія Standard and Poor's надала Європейській Комісіїшість зобов'язань для виправлення ситуації. Угода застосовується до всіх компаній-споживачів вЄвропейській економічній зоні. Вони закінчилися наприкінці 2016 року.
Наведені нижче приклади описують один підхід до застосуванняалгоритму Луна на двох різних ISIN. Різниця в двох прикладах пов'язана з тим, чи існує непарне або парне число цифр після перетворення букв у число. Оскільки елемент NSIN може бути будь-якою абетково-цифровою послідовністю (9 символів), непарне число букв приведе до парного числа цифр, а парне число букв приведе до непарного числа цифр. Для непарного числа цифр використовується підхід у першому прикладі. Для парного числа цифр використовується підхід у другому прикладі.Алгоритм Луна також може бути застосований таким же чином для обох типів або довжин (чергування множення рядків цифр на 1 і 2, починаючи з кінця рядка), будучи більш загальним.
Apple, Inc .: ISINUS0378331005, розширений зCUSIP037833100. Основною частиною ISIN є оригінальний CUSIP, призначений у 1970-х роках. З переду додано код країни «US», а в кінці — додаткову контрольну цифру. Код країни вказує країну випуску. Розрахунок контрольної цифри:
Конвертувати будь-які букви в цифри: U = 30, S = 28. US037833100 -> 30 28 037833100
Збирати непарні та парні символи:
3028037833100 = (3, 2, 0, 7, 3, 1, 0), (0, 8, 3, 8, 3, 0)
Помножити групу, яка містить найправіший символ (який єпершою групою) на 2:
(6, 4, 0, 14, 6, 2, 0)
Скласти окремі цифри: (6 + 4 + 0 + (1 + 4) + 6 + 2 + 0) + (0 + 8 + 3 + 8 + 3 + 0) = 45
Взяти модуль 10 від суми:
45 mod 10 = 5
Відняти від 10:
10 — 5 = 5
Взяти модуль 10 результату (цей остаточний крок є важливим у випадку, коли модуль суми дорівнює 0, оскільки результуюча контрольна цифра буде дорівнювати 10).
5 mod 10 = 5
Таким чином, контрольна цифра ISIN — п'ять.
TREASURY CORP VICTORIA 5 3/4% 2005—2016: ISINAU0000XVGZA3. Контрольна цифра обчислюється за допомогоюалгоритму Луна .
Конвертувати будь-які букви в цифри: A = 10, G = 16, U = 30, V = 31, X = 33, Z = 35. AU0000XVGZA -> 10 30 0000 33 31 16 35 10.
Зібрати непарні та парні символи:
103000003331163510 = (1, 3, 0, 0, 3, 3, 1, 3, 1), (0, 0, 0, 0, 3, 1, 6, 5, 0)
Помножити групу, що містить правий символ (який єдругою групою) на 2:
(0, 0, 0, 0, 6, 2, 12, 10, 0)
Скласти окремі цифри: (1 + 3 + 0 + 0 + 3 + 3 + 1 + 3 + 1) + (0 + 0 + 0 + 0 + 6 + 2 + (1 + 2) + (1 + 0) + 0) = 27
Взяти модуль 10 суми:
27 mod 10 = 7
Відняти з 10:
10 — 7 = 3
Взяти модуль 10 результату (цей остаточний крок є важливим у випадку, коли модуль суми дорівнює 0, оскільки результуюча контрольна цифра буде дорівнювати 10).
3 mod 10 = 3
Таким чином, контрольна цифра ISIN — три.
BAE Systems: ISINGB0002634946, розширений з SEDOL000263494.
Основою є SEDOL, з переду додано два нулі. Потім з переду додається код країни «GB», а контрольна цифра — у кінці, як у прикладі вище.
ISIN Казначейської Корпорації округу Вікторія ілюструє недолік алгоритму перевірки ISIN, який дозволяє перекладати літери: припустимо, що ISIN неправильно набрав AU0000VX GZA3 (замість AU0000XV GZA3)
A = 10, G = 16, U = 30, V = 31, X = 33, Z = 35. «AU0000VXGZA» -> 10 30 00 00 31 33 16 35 10 ".
Збирайте непарні та парні символи:
103000003133163510 = (1, 3, 0, 0, 3, 3, 1, 3, 1), (0, 0, 0, 0, 1, 3, 6, 5, 0)
Помножте групу, що містить правий символ (який єдругою групою) на 2:
(0, 0, 0, 0, 2, 6, 12, 10, 0)
Скласти окремі цифри: (1 + 3 + 0 + 0 + 3 + 3 + 1 + 3 + 1) + (0 + 0 + 0 + 0 + 2 + 6 + (1 + 2) + (1 + 0) + 0) = 27
Взяти модуль 10 суми:
27 mod 10 = 7
Відняти від 10:
10 — 7 = 3
Взяти модуль 10 результату (цей остаточний крок є важливим у випадку, коли модуль суми дорівнює 0, оскільки результуюча контрольна цифра буде дорівнювати 10).
3 mod 10 = 3
Таким чином, контрольна цифра ISIN єще три,хоча дві букви були переставлені.
Такий недолік проти однієї транспонованої пари букв або цифр можна було б уникнути за допомогою двох контрольних цифр замість однієї (тобто модуля 97 замість модуля 10, як у номерахIBAN, які також можуть змішувати букви і цифри). Деякі протоколи вимагають передачі додаткових контрольних цифр, що додаються до повного номера ISIN.
{{cite web}}: Обслуговування CS1: Сторінки з текстом «archived copy» як значення параметру title (посилання)